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Federal Court of Appeal· 2024

Macciacchera (Smoothstreams.tv) c. Bell Media Inc.

2024 CAF 30
GeneralJD
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Corporate officers cannot represent their companies in federal proceedings without proving the companies cannot afford counsel.

At a glance

The Federal Court of Appeal dismissed a motion by individual officers of corporate appellants to represent those corporations without counsel under rule 120 of the Federal Courts Rules, finding no evidence the companies could not afford a lawyer. The decision reinforces that inability to afford counsel is the dominant factor for obtaining leave to have an officer represent a corporation.

Material facts

Marshall and Antonio Macciacchera, operators of the piracy streaming service SmoothStreams.tv, are individual appellants in proceedings brought by Bell Media, Rogers Media, and major Hollywood studios for copyright infringement. They moved under rule 120 of the Federal Courts Rules for leave to represent the corporate co-appellants — ARM Hosting Inc., Star Hosting Limited, Roma Works Limited, and Roma Works SA — of which they are officers. The respondents did not oppose the motion. The Macciaccheras submitted written arguments but provided no financial information and made no allegation that the corporate appellants could not afford a lawyer.

Issues

- Whether the individual officers demonstrated 'special circumstances' under rule 120 of the Federal Courts Rules sufficient to obtain leave to represent the corporate appellants without retained counsel. - Whether the absence of opposition from the respondents is determinative of a rule 120 motion.

Held

The motion was dismissed. The Macciaccheras failed to demonstrate that the corporate appellants could not afford counsel, and accordingly no special circumstances were established under rule 120.

Ratio decidendi

A corporation seeking leave under rule 120 of the Federal Courts Rules to be represented by an officer rather than a lawyer must provide clear and complete financial information establishing that it cannot afford counsel; without that showing, the court will not grant leave regardless of whether the opposing party objects.

Reasoning

Justice Locke confirmed that under rule 120 a corporation must be represented by a lawyer unless the court, due to special circumstances, permits an officer to act instead. The burden to show special circumstances is heavy and requires clear, unambiguous evidence of circumstances that are unusual, uncommon, and exceptional, caused by external forces rather than voluntary acts. The four recognised factors are: (i) inability to afford counsel; (ii) the officer will not be required to act as both spokesperson and witness; (iii) the issues are not too complex; and (iv) the appeal can proceed expeditiously. The ability to afford counsel is the most important of these factors. The Macciaccheras' written submissions did not allege inability to afford counsel and provided no financial information whatsoever. Because the threshold financial showing was not met, the court declined to examine the remaining factors. The court also held that the respondents' non-opposition, while potentially relevant, is not determinative and cannot substitute for an absence of evidence. As a consequence of the dismissal, the corporate appellants were ordered to retain new counsel within 30 days under rule 124, and a fresh hearing request was required once counsel was appointed.

Obiter dicta

Justice Locke noted that the hearing request filed on 8 January 2024, though purportedly on behalf of all appellants, could not validly have been filed on behalf of the corporate appellants because they were not duly represented at the time.

Significance

This decision affirms the strict evidentiary standard applied in the Federal Court of Appeal to rule 120 motions, making clear that financial inability to retain counsel must be demonstrated with actual financial evidence, not mere assertions. It follows and applies the Federal Court of Appeal's earlier guidance in El Mocambo Rocks and aligns with the Federal Court line of authority in Glycobiosciences and Alpha Marathon. The case is relevant in any federal proceeding where a closely held corporation attempts to proceed through its directing minds rather than through counsel.

How to cite (McGill 9e)

Macciacchera (Smoothstreams.tv) c Bell Media Inc, 2024 CAF 30 (CAF)

Authorities cited

  • Glycobiosciences Inc v L'Oréal CanadaGlycobiosciences Inc v L'Oréal Canada, 2022 CF 1517 (CF)applied
  • UBS Group AG c YonesUBS Group AG c Yones, 2022 CF 487 (CF)applied
  • Alpha Marathon Technologies Inc c Dual Spiral Systems IncAlpha Marathon Technologies Inc c Dual Spiral Systems Inc, 2005 CF 1582 (CF)applied
  • El Mocambo Rocks Inc c Société canadienne des auteurs, compositeurs et éditeurs de musique (SOCAN)El Mocambo Rocks Inc c Société canadienne des auteurs, compositeurs et éditeurs de musique (SOCAN), 2012 CAF 98 (CAF)applied
Read full judgment
Macciacchera (Smoothstreams.tv) c. Bell Media Inc.
Base de données – Cour (s)
Décisions de la Cour d'appel fédérale
Date
2024-02-15
Référence neutre
2024 CAF 30
Numéro de dossier
A-2-23, A-262-22
Contenu de la décision
Date : 20240215
Dossiers : A-262-22
A-2-23
Référence : 2024 CAF 30
[TRADUCTION FRANÇAISE]
Présent : LE JUGE LOCKE
ENTRE :
MARSHALL MACCIACCHERA faisant affaire sous le nom de SMOOTHSTREAMS.TV, ANTONIO MACCIACCHERA faisant affaire sous le nom de SMOOTHSTREAMS.TV, ARM HOSTING INC., STAR HOSTING LIMITED (HONG KONG), ROMA WORKS LIMITED (HONG KONG) et ROMA WORKS SA (PANAMA)
appelants
et
BELL MEDIA INC., ROGERS MEDIA INC., COLUMBIA PICTURES INDUSTRIES INC., DISNEY ENTERPRISES, INC., PARAMOUNT PICTURES CORPORATION, UNIVERSAL CITY STUDIOS LLC, UNIVERSAL CITY STUDIOS PRODUCTIONS LLLP et WARNER BROS. ENTERTAINMENT INC.
intimées
Requête jugée sur dossier sans comparution des parties.
Ordonnance rendue à Ottawa (Ontario), le 15 février 2024.
MOTIFS DE L’ORDONNANCE :
LE JUGE LOCKE
Date : 20240215
Dossiers : A-262-22
A-2-23
Référence : 2024 CAF 30
Présent : LE JUGE LOCKE
ENTRE :
MARSHALL MACCIACCHERA faisant affaire sous le nom de SMOOTHSTREAMS.TV, ANTONIO MACCIACCHERA faisant affaire sous le nom de SMOOTHSTREAMS.TV, ARM HOSTING INC., STAR HOSTING LIMITED (HONG KONG), ROMA WORKS LIMITED (HONG KONG) et ROMA WORKS SA (PANAMA)
appelants
et
BELL MEDIA INC., ROGERS MEDIA INC., COLUMBIA PICTURES INDUSTRIES INC., DISNEY ENTERPRISES, INC., PARAMOUNT PICTURES CORPORATION, UNIVERSAL CITY STUDIOS LLC, UNIVERSAL CITY STUDIOS PRODUCTIONS LLLP et WARNER BROS. ENTERTAINMENT INC.
intimées
MOTIFS DE L’ORDONNANCE
LE JUGE LOCKE
[1] Les appelants individuels, Marshall et Antonio Macciacchera, demandent l’autorisation, au titre de l’article 120 des Règles des Cours fédérales, D.O.R.S./98‑106 (les Règles), de représenter, dans le présent appel, les sociétés appelantes, dont ils sont les dirigeants.
[2] Même si l’avis de requête indique qu’il s’agit d’une requête écrite, MM. Macciacchera ont demandé dans une lettre distincte qu’une audience soit fixée pour la présentation des observations orales. Selon l’article 369.2 des Règles, les requêtes présentées à la Cour sont généralement tranchées sur la base d’observations écrites. La demande d’une audience doit être motivée. MM. Macciacchera n’ont soumis aucune raison à l’appui de leur demande d’audience. En outre, je ne vois pas la nécessité de tenir une audience. Par conséquent, je trancherai la présente requête sur la base des observations écrites.
[3] Selon l’article 120 des Règles, « [u]ne personne morale […] se fait représenter par un avocat dans toute instance, à moins que la Cour, à cause de circonstances particulières, ne l’autorise à se faire représenter par un de ses dirigeants […] ». MM. Macciacchera reconnaissent qu’ils leur incombent de démontrer l’existence de « circonstances particulières ». Ils reconnaissent également que ce fardeau exige généralement qu’ils démontrent i) qu’ils n’ont pas les moyens de se payer un avocat, ii) qu’ils ne seront pas tenus de comparaître comme porte-parole et comme témoins, iii) que les questions en litige ne sont pas complexes au point d’aller au-delà de leurs capacités et iv) que l’appel peut se poursuivre de manière expéditive : Glycobiosciences Inc. v. L’Oréal Canada, 2022 FC 1517, au para. 25 (Glycobiosciences); UBS Group AG c. Yones, 2022 CF 487, au para. 7 à 10.
[4] La décision Glycobiosciences à laquelle MM. Macciacchera renvoient se poursuit en ces termes au paragraphe 27 :
[traduction]
Le fardeau qui incombe à la requérante d’établir l’existence de circonstances particulières est lourd. La requérante doit soumettre des éléments de preuve clairs et non équivoques établissant l’existence de circonstances particulières, c’est-à-dire de circonstances qui sont inhabituelles, peu communes et exceptionnelles, et qui sont attribuables à des forces extérieures par opposition à des actes volontaires de la défenderesse (Alpha Marathon Technologies Inc c. Dual Spiral Systems Inc, 2005 CF 1582, par. 4 (Alpha)).
[5] Après avoir soigneusement examiné les observations de MM. Macciacchera, j’en viens à la conclusion que leur requête devrait être rejetée parce qu’ils n’ont pas démontré qu’ils n’avaient pas les moyens de se payer un avocat et, par conséquent, ils ne m’ont pas convaincu que des circonstances particulières existent.
[6] Comme il est indiqué au paragraphe 5 de la décision Alpha, « [l]a capacité de [la requérante] de s’offrir les services d’un avocat constitue sans doute le facteur le plus important dont la Cour doit tenir compte ».
[7] Comme il est indiqué au paragraphe 4 de l’arrêt El Mocambo Rocks Inc. c. Société canadienne des auteurs, compositeurs et éditeurs de musique (SOCAN), 2012 CAF 98, « [l]a démonstration qu’une personne morale n’a pas les moyens de se payer un avocat devrait généralement se faire par la présentation de renseignements financiers clairs et complets concernant la personne morale, de préférence au moyen d’états financiers ».
[8] MM. Macciacchera tentent de démontrer qu’ils n’ont pas les moyens de se payer un avocat au paragraphe 11 de leurs observations écrites. Même s’ils soutiennent qu’ils sont résolus à poursuivre le présent appel et que de nombreuses étapes menant à la tenue d’une audience ont été achevées, ils n’allèguent pas qu’ils n’ont pas les moyens de se payer un avocat. Ils ne fournissent aucun renseignement financier.
[9] Je reconnais que les intimées ne s’opposent pas à la requête de MM. Macciacchera. Toutefois, même si ce facteur peut être pertinent dans l’évaluation d’une requête au titre de l’article 120 des Règles, il n’est pas déterminant. En l’espèce, cette non-opposition ne l’emporte pas sur l’absence d’éléments de preuve établissant que MM. Macciacchera n’ont pas les moyens de se payer un avocat.
[10] Le rejet de la requête de MM. Macciacchera a des répercussions sur la poursuite du présent appel. Sans représentation, les sociétés appelantes ne peuvent pas agir. Par conséquent, j’ordonnerai, comme l’a fait le juge Donald J. Rennie dans son ordonnance du 8 décembre 2023, que les sociétés appelantes nomment un nouvel avocat au dossier, conformément à l’article 124 des Règles, et ce, dans un délai de 30 jours.
[11] Je fais également remarquer qu’une demande d’audience a été déposée le 8 janvier 2024. Même s’il y est indiqué que la demande est présentée au nom de tous les appelants, elle ne peut pas avoir été présentée au nom des sociétés appelantes puisque ces dernières n’étaient pas dûment représentées. Par conséquent, j’ordonnerai, comme l’a fait le juge Rennie dans son ordonnance du 8 décembre 2023, le dépôt d’une nouvelle demande d’audience, conformément à l’article 347 des Règles, dans les 30 jours suivant la nomination du nouvel avocat.
« George R. Locke »
j.c.a.
COUR D’APPEL FÉDÉRALE
AVOCATS INSCRITS AU DOSSIER
DOSSIERS :
A-262-22
A-2-23
INTITULÉ :
MARSHALL MACCIACCHERA faisant affaire sous le nom de SMOOTHSTREAMS.TV, ANTONIO MACCIACCHERA faisant affaire sous le nom de SMOOTHSTREAMS.TV, ARM HOSTING INC., STAR HOSTING LIMITED (HONG KONG), ROMA WORKS LIMITED (HONG KONG) et ROMA WORKS SA (PANAMA) c. BELL MEDIA INC., ROGERS MEDIA INC., COLUMBIA PICTURES INDUSTRIES INC., DISNEY ENTERPRISES, INC., PARAMOUNT PICTURES CORPORATION, UNIVERSAL CITY STUDIOS LLC, UNIVERSAL STUDIOS PRODUCTIONS LLLP et WARNER BROS. ENTERTAINMENT INC.
REQUÊTE JUGÉE SUR DOSSIER SANS COMPARUTION DES PARTIES
MOTIFS DE L’ORDONNANCE :
LE JUGE LOCKE
DATE DES MOTIFS :
Le 15 février 2024
OBSERVATIONS ÉCRITES :
Antonio Macciacchera
Marshall Macciacchera
Pour les appelants
AVOCATS INSCRITS AU DOSSIER :
Smart & Biggar S.E.N.C.R.L.
Montréal (Québec)
Pour les intimées

Source: decisions.fca-caf.gc.ca

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